|
Организация ПОД/ФТ в кредитной организации
Уважаемые руководители подразделений по финансовому мониторингу!
Группе ключевых специалистов Вашего банка (филиала), отвечающих за вопросы организации комплекса мероприятий в соответствии с законом 115-ФЗ "О противодействия легализации доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризму", а именно:
- за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- за обучение персонала;
- и другие вопросы.
Предлагается пройти специальный контрольный тест по теме организации ПОД/ФТ в банке.
Требование сертификации подразделения – выполнение установленного норматива по контрольному тесту. Это будет означать, что ваше подразделение (отдел, управление) успешно прошло предложенную сертификацию.
Для успешной сертификации необходимо правильно ответить не менее чем на 80% предложенных вопросов контрольного теста.
Стоимость участия в сертификации подразделений составляет 15 000 руб.
Подразделениям банков, успешно выполнившим норматив сертификации, будут подготовлены и направлены сертификаты специального образца, а банку предложен один из призов Призового фонда Сертификации.
Темы контрольного теста:
- Проблема легализации доходов и терроризма. Международная организация ПОД/ФТ;
- Организация ПОД/ФТ в России;
- Организация внутреннегоконтроля по ПОД/ФТ в кредитной организации;
- Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
- Блокирование, отказ от совершения операций и открытия банковского счета;
- Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма;
- Выявление операций, подлежащих обязательному контролю;
- Критерии и признаки необычных операций (сделок);
- Порядок предоставления сведений в Росфинмониторинг;
- Ответственность банков и должностных лиц за нарушение законодательства в области ПОД/ФТ.
Всего тест содержит 50 вопросов.
Коротко о главном
- Для участия необходимо подать заявку на участие в Сертификации и оплатить участие;
- Состав и число представителей своего подразделения (команды) вы определяете самостоятельно;
- Тестирование можно пройти в один из дней 16 или 18 апреля 2014 года в любое время с 6.00 до 22.00 (время Московское)
- Процедура тестирования займет не более 50 минут;
- В случае успешной Сертификации, на Подразделение банка оформляется специальный сертификат (Образец). Наименование подразделения для его указания в сертификате вы указываете самостоятельно.
Подробная информация об участии приводится в Правилах Сертификации.
Реклама
|
|
|
|
|