Порядок организации аттестации персонала банка

1. Требования законодательства РФ к аттестации
2. Порядок проведения аттестации в банке
3. Порядок работы с результатами аттестации

1.Требования законодательства РФ

1.1. Аттестация - это способ установить недостаточную квалификацию работника, что может быть основанием для увольнения.

• Трудовой договор может быть расторгнут работодателем в случаях: 1) ... , 2) ... , 3) несоответствия работника занимаемой должности или выполняемой работе вследствие недостаточной квалификации, подтвержденной результатами аттестации. (п.3 ч.1 ст.81 Трудового кодекса РФ)

1.2. Аттестация - это способ выявления более или менее квалифицированных работников, что дает преимущества одним для оставления на работе, и право работодателю  для сокращения других.

• При сокращении численности или штата работников преимущественное право на оставление на работе предоставляется работникам с более высокой производительностью труда и квалификацией. (Ст.179. Трудового кодекса РФ).

1.3. Правила и условия проведения аттестации устанавливаются в локальном нормативном акте банка. 

• В настоящее время нет какого-либо нормативно-правового акта, который бы определял общие правила и условия проведения аттестации в банке. Нормы, позволяющие проводить аттестацию своих работников, банк (работодатель) может предусмотреть в локальном нормативном акте.

1.4. В банке нет таких категорий работников, для которых законом предусмотрена обязательная аттестация. 

• Существующие нормативно-правовые документы по вопросам проведения аттестации касаются только отдельных категорий работников, которых нет в штате банков (прокурорские работики, авиаперсонал, спасатели, работники библиотек, и др.).

 1.5.Законом определен круг лиц, не подлежащих увольнению вследствие аттестации

• Работодатель не вправе уволить: - беременную женщину; - женщину, имеющую ребенка в возрасте до трех лет; - одинокую мать, воспитывающую ребенка в возрасте до 14 лет (ребенка-инвалида в возрасте до 18 лет); - отца, воспитывающего без матери ребенка в возрасте до 14 лет (ребенка-инвалида в возрасте до 18 лет), либо опекуна, попечителя детей указанного возраста; - родителя (опекуна, попечителя), который является единственным кормильцем ребенка до 3-х лет в семье с тремя и более детьми до 14 лет или ребенка-инвалида до 18-ти лет, если другой родитель (опекун, попечитель) не работает.  (ч. 1, 4 ст. 261, ст. 264 ТК РФ).

1.6.Существуют дополнительные ограничения на увольнение работников по результатам аттестации

• Ограничения на увольнение работников по итогам аттестации по инициативе работодателя предусмотрены для следующих работников:

  - работников, находящихся в отпуске, независимо от его вида (ежегодный, дополнительный, иной) (ч. 6 ст. 81 ТК РФ);
  - работников в период временной нетрудоспособности (ч. 6 ст. 81 ТК РФ);
  - представителей работников в период ведения коллективных переговоров (ч. 3 ст. 39 ТК РФ);
  - работников, являющихся членами профсоюза (ч. 2 ст. 82 ТК РФ);
  - работников в возрасте до 18 лет (ст. 269 ТК РФ);
  - представителей работников, участвующих в разрешении коллективного трудового спора (ст. 405 ТК РФ);
  - работников, участвующих в коллективном трудовом споре или в забастовке (ст. 415 ТК РФ);
  - работников, избранных в состав комиссий по трудовым спорам (ст. ст. 171, 373 ТК РФ);
  - руководители (их заместители) выборных коллегиальных органов первичных профсоюзных организаций, выборных коллегиальных органов профсоюзных организаций структурных подразделений организаций (не ниже цеховых и приравненных к ним), не освобожденные от основной работы (далее - руководители (их заместители) выборных коллегиальных органов профсоюзных организаций) (ст. ст. 374, 376 ТК РФ).

1.7.Для проведения аттестации необходимо "Положение о проведении аттестации"

• Положения о проведении аттестации должно быть утверждено надлежащим образом (должностным лицом или приказом);
• Необходим "График проведения аттестации".

1.8.В Положении о проведении аттестации необходимо регламентировать наиболее важные вопросы аттестации

• Вопросы, которые необходимо предусмотреть в Положении о проведении аттестации:
  1. Задачи и цели проведения.
  2. Категории работников, в отношении которых может проводиться аттестация.
  3. Категории работников, не подлежащих аттестации.
  4. Сроки проведения аттестации.
  5. Аттестационная комиссия (состав комиссии с распределением функций ее членов).
  6. Подразделение, ответственное за подготовку материалов для представления в аттестационную комиссию. 
  7. Порядок составления графиков проведения аттестации. В приложении к Положению о проведении аттестации можно утвердить форму графика ее проведения.
  8. ! - Критерии оценки. 
  9. Порядок проведения аттестации (порядок действий работодателя и работника в ходе аттестации).

2.Порядок проведения аттестации в банке

2.1.Подготовительная работа перед проведением аттестации

• Перед аттестацией необходимо провести с работниками разъяснительную работу, которая позволит избежать неправильного толкования целей и задач аттестации.
• Желательно познакомить работников с требованиями к компетенциям и квалификации, картами знаний, с критериями оценки квалификации и результатов труда.
• Необходимо определить круг лиц, подлежащих аттестации: - составить списки, - подготовить и утвердить график аттестации, - ознакомить с графиком аттестации заинтересованных работников, - собрать и обработать характеристики и иные документы о трудовой деятельности работника, - сформировать состав аттестационной комиссии. 

2.2.Составление списка работников, подлежащих аттестации

• Списки подлежащих аттестации работников и подготовку материалов к аттестации составляет подразделение или лицо, определенное "Положением о проведении аттестации". 

2.3.График проведения аттестации

• В графике проведения аттестации указываются даты проведения аттестации конкретных работников, целого структурного подразделения или отдельной категории работников. График утверждается уполномоченным лицом и до работников заблаговременно (за две недели, месяц и более до проведения аттестации) под роспись доводится информация о сроках их участия в аттестации.

2.4.Сбор материалов для аттестации

• К аттестации должны быть собраны и обработаны характеристики на соответствующих работников, содержащие обобщенную информацию о работнике (как позитивную, так и негативную), аттестационные литсты или иные аттестационные формы, предусмотренные "Положением о проведении аттестации", перечни возможных вопросов к работнику. Указанные документы и их формы могут быть утверждены Положением о проведении аттестации или отдельным решением (приказом).

2.5. Создание аттестационной комиссии

• Аттестация проводится аттестационной комиссией, состав которой утверждается приказом руководителя. Данный приказ может содержать следующие сведения:
  - дату и время проведения аттестации;
  - список работников, подлежащих аттестации;
  - перечень документов, необходимых для проведения квалификационного экзамена.
  Помимо этого приказ может разграничивать ответственность за составление и представление характеристик на работника, формирование пакета документов для представления в аттестационную комиссию, сроки подачи документов о трудовой деятельности работника в аттестационную комиссию и пр. Лица, указанные в приказе, должны быть ознакомлены с ним под роспись.

2.6. Проведение аттестации

• Форма аттестации определяется "Положением о проведении аттестации" - это могут быть тесты, либо устная беседа с членами комиссии;
• Члены комиссии изучают характеристику работника до начала аттестации или в процессе ее проведения.
• Проведение аттестации сопровождается ведением протокола, в который заносится вся информация, в том числе и об оценке квалификации работника.
• Ответы работника на вопросы заносятся в протокол, либо к протоколу прилагается отчет с результатом тестирования.
• Протокол - это единый документ с результатами аттестации по каждому работнику с итоговыми выводами Комиссии.
• Решение по каждому работнику принимается членами Комиссии коллегиально.
• Решение комиссии, внесенное в протокол, доводится до сведения работников под роспись в установленные сроки.
• Срок хранения протокола заседания аттестационной комиссии составляет 15 лет (ст. 696 Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения (утв. Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 N 558)).  

3.Порядок работы с результатами аттестации

3.1.Результаты аттестации - это утверждение протокола аттестационной комиссии руководителем

• Руководитель утверждает протокол аттестационной комиссии и принимает окончательное решение по А. Решение оформляется приказом.

3.2.Члены комиссии могут вынести решение и о поощрении

• Поощрение может осуществляться в соответствии со ст. 191 ТК РФ и локальным нормативным актом работодателя. После издания приказа о поощрении и ознакомления с ним работника необходимо внести соответствующие записи в его трудовую книжку и в форму N Т-2 (п. п. 10, 12 Правил ведения и хранения трудовых книжек, изготовления бланков трудовой книжки и обеспечения ими работодателей (утв. Постановлением Правительства РФ от 16.04.2003 N 225)).

3.3.Члены комиссии могут вынести решение о переводе работника на вышестоящую должность

• Комиссия только рекомендует, а не принимает решение. Но А. является инструментом, позволяющим наиболее эффективно использовать знания, умения, навыки работников.

Аттестационная комиссия определяет соответствие уровня квалификации работника занимаемой им должности или выполняемой работе. Решение о переводе работника, повышении его квалификации, увольнении может принять только работодатель (как одна из сторон трудовых отношений), в том числе наделенный полномочиями по расторжению трудовых договоров. При рассмотрении выводов комиссии работодатель не обязан принимать их безоговорочно, т.е. если работник признан не соответствующим занимаемой должности, то работодатель вправе его не увольнять. 

3.4.Если все же принято решение об увольнении работника, то необходимо соблюсти определенные формальности.

• Работодатель должен издать приказ за подписью руководителя или уполномоченного лица, в котором выражается решение по итогам проведенной аттестации.
• Необходимо ознакомить с приказом всех заинтересованных лиц, в том числе и упомянутых в данном приказе работников, в отношении которых принято решение об увольнении.
• Работодатель обязан предложить работнику все вакантные должности или работу, в том числе и нижестоящие или нижеоплачиваемые имеющиеся у него в данной местности, если иное не предусмотрено коллективным и трудовыми договорами, соглашениями (ч. 3 ст. 81 ТК РФ). Такое предложение оформляется письменно, поскольку при оспаривании правомерности увольнения работодателю придется доказывать факт наличия законного основания расторжения трудового договора и соблюдение установленного порядка увольнения (п. 23 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 17.03.2004 N 2 "О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации").
• При согласии работника на перевод работодатель издает приказ о его переводе на другую должность по унифицированной форме N Т-5.
• При отказе работника от перевода работодатель расторгает с ним трудовой договор по основанию, предусмотренному п. 3 ч. 1 ст. 81 ТК РФ, путем издания приказа. 

3.5. Работодатель вносит в трудовую книжку работника запись об увольнении в связи с несоответствием работника занимаемой должности или выполняемой работе вследствие недостаточной квалификации, подтвержденной результатами аттестации.

• Важно помнить, что если работник признан соответствующим занимаемой должности по результатам аттестации или аттестация в отношении него не проводилась, то работодатель не имеет права расторгнуть с ним трудовой договор по данному основанию (п. 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 17.03.2004 N 2 "О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации", письмо Роструда от 30.04.2008 N 1028-с).